違規推介私募產品,募新還舊,挪用基金財產,這一期14張私募罰單違規更多樣

2023-12-10 40 12/10

违规推介私募产品,募新还旧,挪用基金财产,这一期14张私募罚单违规更多样

財聯社12月10日訊(記者 封其娟)
12月8日,浙江證監局、海南證監局、湖北證監局共計披露了14份私募罰單,涉及10傢俬募及旗下4名高管。經查,其中私募證券投資基金、私募股權、創投基金以及其他私募投資基金分別有4家、4家及2家。

浙江證監局面向5傢俬募及高管先後披露了9份罰單,知名VC浙商創投及實控人陳越孟,也赫然在列;同時被罰的另一傢俬募股權基金的合規風控負責人曾在浙商創投擔任行業研究員3年有餘。

此外,巨鯨財富、巨鯨資產、巨鯨道勝及實控人倪心剛再度被該局出具警示函。且被地方監管處罰外,中基協今年4月也處罰了這3家“巨鯨”系私募及倪心剛,將倪心剛“拉黑”一年。

經梳理,海南證監局、湖北證監局分別披露了3份、2份私募罰單,均面向私募基金公司,不涉及個人。

不同於浙江監管局處罰的5傢俬募存在多類違規行爲,海南監管局此次處罰的轄區內3傢俬募,存在的違規行爲均僅有1類。

這其中,因發生法定代表人、總經理、控股股東變更等重大事項,未在規定時限內向中基協報告,海南中投永富、海南偉創基金均被採取責令改正的行政監管措施,並記入資本市場誠信檔案數據庫;海南宏達基金則因公司發生註冊地址、公司名稱變更等重大事項,未在規定時限內向中基協報告,採取出具警示函的行政監管措施,並記入資本市場誠信檔案數據庫。

知名VC浙商創投及實控人陳越孟被罰

經查,浙商創投存在四大違規行爲:一是未謹慎勤勉履行管理人職責,投前決策不謹慎,投後管理不到位;二是管理的部分基金以名股實債的方式對外投資;三是以非公開方式對外募集資金且對外投資的合夥企業,未向中基協辦理基金備案手續;四是2015年和2018年存在挪用基金財產的行爲。

陳越孟作爲公司董事長、實際控制人,未謹慎勤勉履行相關職責與義務,對公司上述問題負有主要責任。對浙商創投及陳越孟,浙江證監局決定採取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

據中基協披露,浙商創投成立於2007年11月,2014年4月完成登記,註冊及實繳資本均爲7.2億元,登記在冊的全職員工共計61人,其中僅1人沒有取得基金從業資格,管理規模超過100億元。

官網顯示,浙商創投是全國首家實現反向混改的,首家擁有創投中心的創投機構,也是省內首家管理兩大國家基金子基金的創投機構,股東和LP隊伍彙集了浙江省國有資本運營有限公司、傳化集團、喜臨門集團、濱江集團、惠康集團、物產集團、杭鋼集團及中國保利、中國人保、中誠信託等數企業和金融機構。目前已經管理近40個各類股權投資、併購基金,管理規模超600億元。

從履歷看,陳越孟曾在浙江省政協辦公廳任科級幹部,1997年7月進入惠康集團擔任執行總裁,後自2003年4月擔任寧波惠康房地產開發公司的董事長。到了2007年9月,陳越孟便開始擔任浙商創投董事長至今。

同時被罰的浙商匯悅及實控人王一羽,也一傢俬募股權、創投基金,合規風控負責人陳嘉斌曾在浙商創投擔任行業研究員3年又4個月。

據公告,浙商匯悅存在五類違規行爲:一是未謹慎勤勉履行管理人職責,投後管理不到位;二是管理的部分私募基金以名基實儲的方式向投資者募集資金;三是以非公開方式對外募集資金且對外投資的合夥企業,在公司擔任執行事務合夥人期間未向中基協辦理備案手續;四是管理的部分私募基金內部設立由不同投資者參與並投向不同資產的投資單元;五是開展具有募新還舊、脫離標的實際收益分離定價等特徵的資金池業務。

“巨鯨系”私募再度被罰,實控人已被中基協“拉黑”一年

罰單指出,在開展私募基金業務中,巨鯨財富存在八大違規行爲:一是未經特定對象確定程序在微信公衆號推介私募基金;二是未對不同私募基金單獨建賬;三是有限合夥企業向投資者募集資金後未向中基協辦理備案手續;四是合夥人變更後未向工商登記機關申請變更登記;五是未按合夥協議約定範圍投資,挪用基金財產;六是未按合同約定如實披露信息;七是不按照投資標的實際經營業績或者收益情況向投資者分紅、支付收益;八是從事與私募基金管理無關的業務。

在開展私募基金業務中,巨鯨資產未對不同的私募基金單獨建賬;巨鯨道勝存在兩類違規行爲:向合格投資者之外的個人募集資金、未對不同的私募基金單獨建賬等問題。

作爲巨鯨財富、巨鯨資產、巨鯨道勝的實控人、法定代表人及總經理,倪心剛對三家公司上述問題負有主要責任。對於上述3傢俬募及倪心剛,浙江證監局決定均採取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

值得一提的是,2022年3月31日,浙江證監局同時發佈了對巨鯨資產、巨鯨道勝、巨鯨財富採取出具警示函的監管措施。同年9月6日,巨鯨道勝再度收到該局下達的罰單。

被地方證監局處罰之外,這3家“巨鯨”系私募及實控人倪心剛,與今年4月均收到了來自中基協的處罰。除公開譴責外,巨鯨道勝、巨鯨財富暫停受理私募基金產品備案六個月,巨鯨資產的暫停受理時間更是長達一年;同時,中基協決定將倪心剛加入黑名單,期限爲一年。

履歷顯示,倪心剛曾先後在中國平安保險浙江分公司、合衆人壽保險安徽分公司、平安信託杭州分公司、陸家嘴財富管理公司杭州分公司任職。

中基協官網顯示,上述3家“巨鯨”系私募均成立在2015-2017年間;機構類型上,巨鯨道勝、巨鯨財富分別是私募股權、創投基金,私募證券投資基金。據中基協紅字提示,巨鯨道勝還存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金、提交清算開始後超過6個月未完成清算的私募基金以及高管人員無證券投資基金從業資格、最近年度財務報告審計意見類型非標準無保留意見這4類情形。