狀況頻發!未辦理備案手續、挪用基金財產 知名VC浙商創投及董事長收警示函

2023-12-10 36 12/10

 

財聯社12月10日訊(記者 汪斌)
近日,浙江證監局向5傢俬募及高管先後披露了9份罰單。其中,知名VC浙商創投股份有限公司(下稱“浙商創投”) 因私募基金業務被查出多項違規行爲,公司及董事長、實控人陳越孟收警示函。

浙江證監局網站8日披露決定書稱,經查,浙商創投存在四大違規行爲,包括:未謹慎勤勉履行管理人職責,投前決策不謹慎,投後管理不到位;管理的部分基金以名股實債的方式對外投資;以非公開方式對外募集資金且對外投資的合夥企業,未向中基協辦理基金備案手續;2015年和2018年存在挪用基金財產的行爲。

浙江證監局指出,上述行爲違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款、第八條、第二十三條第四項的規定。同時,陳越孟作爲公司董事長、實際控制人,未謹慎勤勉履行相關職責與義務,對上述問題負有主要責任。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定, 浙江證監局決定對浙商創投及陳越孟採取出具警示函的監督管理措施,並記入證券期貨市場誠信檔案。

浙商創投是活躍的浙商資本,主要以創業投資爲主。官網顯示,浙商創投是全國首家實現反向混改的,首家擁有創投中心的創投機構,也是浙江省內首家管理兩大國家基金子基金的創投機構。據中基協披露,浙商創投成立於2007年11月,2014年4月完成登記,註冊及實繳資本均爲7.2億元,登記在冊的全職員工共計61人。

據悉,浙商創投股東和LP隊伍彙集了浙江省國有資本運營有限公司、傳化集團、喜臨門集團、惠康集團、杭鋼集團及中國保利、中國人保、中誠信託等多家企業和金融機構,目前管理規模超過600億元。

財聯社記者注意到,陳越孟是VC行業的一名“老兵”,其過往經歷豐富,頭頂諸多光環。

從履歷看,陳越孟畢業於浙江大學中文系,曾在浙江省政協辦公廳任職,1997年7月進入惠康集團擔任執行總裁,後自2003年4月擔任寧波惠康房地產開發公司的董事長。2007年9月開始,陳越孟擔任浙商創投董事長並至今。

財聯社創投通-執中數據顯示,截至目前,浙商創投在管基金57只,對外投資公司累計277家,其中包括20家上市公司和22家擬上市公司。

業績方面,今年前三季度,浙商創投實現營收5878.5萬元,同比下降0.86%;淨利爲1423.53萬元,同比扭虧爲盈,公司去年同期虧損437.1萬元。再往前,浙商創投的業績連續三年下滑,公司營收從2020年的1.2億元下降至2022年的6168.47萬元,淨利也從2020年的1099.15萬元降至2022年的淨虧1062.98萬元。

財聯社記者關注到,相較2022年,今年以來浙商創投對外投資有所增加。去年,浙商創投出手不多,包括參投貝豐科技數億元B輪融資、安譽生物數億元Pre-IPO投資、朗迅科技C輪數億元融資,以及獨家投資漢京半導體數千萬元天使輪融資等。而今年,浙商創投參與了嘉晨西海、高孚動力、華錦技術、進化半導體、芯合半導體、品鉑科技等多家公司的融資,輪次涉及天使輪、Pre-A輪、A輪等。